深圳资讯网 深圳资讯网
收藏本站 网站地图
免责声明 RSS地图
首页 | 深圳新闻 | 财经新闻 | 国内新闻 | 国际新闻 | 体育新闻 | 环保资讯 | 旅游资讯 | 民生资讯 | 文化资讯 | 农业资讯
文章搜索:
当前位置:主页 > 财经新闻 >

平安养老保险青海违反反洗钱法 责任人遭央行处罚

时间:2019-01-02 17:06阅读:

  2018年12月29日,中国人民银行西宁中心支行网站发布行政处罚信息显示,平安养老保险股份有限公司青海分公司未按照规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,对平安养老保险股份有限公司青海分公司处以20万元罚款、对1名相关责任人员处以2万元罚款。

  ­《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  ­  (一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

  ­  (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

  ­  (三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

  ­  (四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

  ­  (五)违反保密规定,泄露有关信息的;

  ­  (六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

  ­  (七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  ­金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  ­对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

原标题:平安养老保险青海违反反洗钱法 责任人遭央行处罚
上一篇:个税APP专项附加扣除功能上线 提供电子缴税和退税业务 下一篇:春节出境游价格同比涨一成 海岛度假依仍是春节首选
本栏随机推荐新闻
·摩拜单车管理层确认裁
·海内外3000多名陶瓷客
·杨德龙:债转股可大幅
·淘宝直播4小时卖千万
·华自科技拟2亿元投建
·买二手房不要图省事
·第十四届中国·企业社
·税务部门陆续出台具体
·湖北构建沿江综合立体
·西郊汽配城变身军民融
·财经观察:巨额税收优
·50余种抗癌药原料2019
·珠海航展:第二届未来
·澜湄国家代表昆明共话
·违反竞业限制 宅急送
相关新闻
·中信证券吉林分公司违
·电信新规定“靓号”过
·电子商务法新规定内容
·中国银行商洛分行6宗
·2019年2月1日起禁止对

友情链接
深圳新闻 | 财经新闻 | 国内新闻 | 国际新闻 | 体育新闻 | 环保资讯
粤ICP备10048619号-1 Copyright © 2014-2016 深圳资讯网 版权所有.